自考《证券投资与管理00075》精选题及答案(1)

1.下列属于有价证券的是( D )

A.收据 B.供应证

C.购物券 D.股票

2.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是( C )

A.资金实力薄弱 B.抗风险能力较弱

C.投资分析和决策能力强 D.对证券市场影响力较小

3.证券市场是指( B )

A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场

C.证券交易市场 D.证券发行市场

4.债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利

息，这种债券叫( B )

A.单利债券 B.复利债券

C.贴现债券 D.累进利率债券

5.扬基债券所吸收的主要是( B )

A.第三国资金 B.美国资金

C.国际金融机构资金 D.国际资金

6.政府发行证券的品种仅限于( C )

A.银行票据 B.基金

C.债券 D.股票

7.以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是( B )

A.普通股 B.可转换公司债券

C.累积优先股 D.参与优先股

8.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于( D )

A.2年 B.3年

C.4年 D.5年

9.投资基金起源于( B )

A.美国 B.英国

C.荷兰 D.日本

10.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种( D )

A.债权关系 B.所有权关系

C.综合权利关系 D.委托代理关系

11.债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( A )

A.偿还性 B.流动性

C.安全性 D.收益性

12.综合类证券公司的注册资本最低限额为( D )

A.人民币5000万元 B.人民币1亿元

C.人民币2亿元 D.人民币5亿元

13.会员制证券交易所的决策机构是( C )

A.会员大会 B.董事会

C.理事会 D.监事会

14.下列不属于技术分析假设的是( A )

A.价格随机波动 B.市场行为涵盖一切信息

C.价格沿趋势运动 D.历史会重演

15.行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是( B )

A.初创期 B.成长期

C.稳定期 D.衰退期

16.下列财务指标中，体现公司偿债能力的是( C )

A.存货周转率 B.总资产报酬率

C.流动比率 D.销售利润率

17.由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是( C )

A.利率风险 B.汇率风险

C.购买力风险 D.流动性风险

18.下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是( C )

A.证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均

B.证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小

C.证券投资组合扩大了投资者的选择范围

D.证券投资组合减少了投资者的投资机会

19.美国证券经营机构的设立监管采用( A )

A.注册制 B.审批制

C.特许制 D.会员制

20.为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了( A )

A.股票发行审核委员会 B.证券业协会

C.交易所监督部 D.证券登记机构

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。

21.我国的证券行业自律性组织主要有( BCD )

A.中国人民银行 B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会 D.上海证券交易所

E.中国证券监督管理委员会

22.国债的特点包括( ABDE )

A.有偿性 B.志愿性

C.强制性 D.安全性

E.免税待遇

23.下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是( BC )

A.两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利

B.两者都是有价证券

C.两者同是虚拟资本

D.两者所代表的权利与义务关系有区别

E.债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利

24.证券交易完整的交易程序一般包括( ABCDE )

A.开户 B.委托

C.竞价成交 D.清算交割

E.过户

25.证券市场监管对象包括(ABCD )

A.筹资者 B.投资者

C.证券经营机构 D.商业银行

E.证券中介机构

非选择题部分

注意事项：

用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。